Seri 34 Forex Registrasi Perpanjangan Texas

Persyaratan Profesi Individu yang mengajukan keanggotaan NFA sebagai pemilik tunggal FCM, RFED, 160IB, CPO, CTA atau untuk pendaftaran sebagai AP dari kategori ini harus memenuhi persyaratan keahlian.160 Tanpa mereka yang memenuhi syarat untuk mendapatkan alternatif di bawah ini, mereka harus lulus National Futures Examination (NCFE atau Seri 3) dalam dua tahun sebelum penerapannya. Individu mungkin tidak diminta untuk mengikuti ujian Seri 3 jika: mereka telah lulus ujian yang akan mereka gunakan untuk memenuhi persyaratan kemahiran: dalam waktu dua tahun sejak tanggal permohonan diajukan atau lebih dari dua tahun sebelum tanggal permohonan mereka. Diajukan dan sejak tanggal tersebut tidak ada periode dua tahun berturut-turut dimana mereka tidak terdaftar sebagai AP atau FB atau bukan merupakan kepala registrant yang disetujui atau saat ini terdaftar sebagai FB. Formulir aplikasi pengujian (U10) perlu diselesaikan secara online dengan mengunjungi situs FINRAs. Biasanya, NFA akan menerima bukti langsung dari FINRA bahwa individu telah lulus ujian Seri 3 atau yang lain. Dalam keadaan yang tidak biasa, NFA dapat meminta individu tersebut untuk memberikan bukti bahwa dia lulus ujian. ALTERNATIF Berdasarkan status registrasi individu dan jenis usaha yang dilakukan oleh perorangan, mereka mungkin memenuhi salah satu dari alternatif berikut terhadap ujian Seri 3: Pemeriksaan Dana Managures Berjangka (Seri 31) Seseorang dapat menggunakan Seri 31 jika individu Terdaftar di FINRA sebagai Perwakilan Sekuritas Umum dengan sebuah perusahaan anggota FINRA, dan firma anggota FINRA juga merupakan perusahaan NFA FCM atau IB160 atau pemohon keanggotaan NFA FCM atau IB dan mensponsori individu untuk pendaftaran AP, dan individu tersebut Akan membatasi kegiatan berjangka atas nama perusahaan sponsor NFAFINRA untuk meminta dana, sekuritas atau properti untuk berpartisipasi dalam kolam komoditas, meminta rekening discretionary untuk dikelola oleh CTA atau mengawasi orang-orang yang melakukan kegiatan terbatas yang sama ini. Pemeriksaan Futures Terbatas - Peraturan (Seri 32) Individu dapat menggunakan Seri 32 jika, dalam dua tahun sebelum mengajukan permohonan, mereka telah terdaftar atau diberi lisensi untuk meminta bisnis pelanggan di masa depan di wilayah hukum di luar Amerika Serikat (saat ini Inggris Dan Kanada saja). Agar memenuhi syarat untuk ujian alternatif ini, pemohon harus menyerahkan bukti pendaftaran atau lisensi yang sesuai ke NFA beserta informasi tambahan atau dokumentasi yang berkaitan dengan pengetahuan pasar pelamar seperti menyelesaikan pengujian kualifikasi yang sesuai.160 Di Inggris, seorang individu akan Perlu disetujui saat ini atau telah disetujui sebagai Fungsi Kontrol 30 (CF30) dalam dua tahun sebelum mengajukan permohonan dan juga memberikan salah satu dari Sertifikat berikut ini dalam Derivatif: Unit 3 8211 Derivatif, Unit 7 8211 Derivatif Keuangan atau Unit 9 8211 Derivatif Komoditi atau Tingkat 4 8211 Derivatif (Diploma Saran Investasi 8211 Derivatif). Jika seseorang telah disetujui secara kontinu sebagai CF30 (sebelumnya CF21) sejak tanggal 1 Desember 2001, individu tersebut tidak diminta untuk memberikan bukti telah memperoleh Sertifikat Derivatif. Setiap pertanyaan mengenai kelayakan harus ditujukan ke NFA sebelum mengambil Seri 32. Rujukan Klien Efek Individu tidak diharuskan untuk melakukan pemeriksaan jika orang tersebut terdaftar di FINRA sebagai Wakil Sekuritas Umum dengan sebuah perusahaan anggota FINRA, dan anggota FINRA tersebut Perusahaan juga merupakan perusahaan anggota FCI atau IBFA atau pemohon keanggotaan NFA FCM atau IB dan mensponsori individu untuk pendaftaran AP, dan individu tersebut akan membatasi kegiatan berjangka atas nama sponsor tersebut untuk merujuk klien ke AP sponsor tersebut. , Yang arahan semata-mata bersifat insidental terhadap bisnis individu sebagai Perwakilan Sekuritas Umum dari sponsor tersebut, atau mengawasi orang-orang yang melakukan aktivitas terbatas yang sama ini. Pengecualian untuk Perdagangan CPO dan CTA Terutama dalam Efek Berdasarkan Peraturan Pendaftaran NFA 402. NFA dapat membebaskan persyaratan pemeriksaan untuk orang-orang tertentu yang terkait dengan CPO yang diminta untuk mendaftar semata-mata karena mereka mengoperasikan kolam komoditas yang pada pokoknya terlibat dalam transaksi efek dan atau yang terkait dengan CTA yang diminta untuk mendaftar hanya karena jasa konsultasi sekuritas mereka mencakup saran mengenai penggunaan futures dan opsi untuk tujuan manajemen risiko. Individu atau perusahaan yang meminta pembebasan harus memberikan deskripsi tertulis tentang fakta-fakta yang memenuhi syarat individu untuk pengabaian. AP yang Aktivitasnya Terbatas untuk Swap Individu tidak diharuskan untuk melakukan pemeriksaan jika satu-satunya kegiatan mereka yang tunduk pada peraturan CFTC dan akan terus dibatasi untuk: Meminta atau menerima atas nama perintah sponsor untuk swap yang tunduk pada yurisdiksi CFTC Meminta atas nama dana sponsor, sekuritas atau properti untuk berpartisipasi dalam kolam komoditas yang: Secara khusus memperdagangkan swap tunduk pada yurisdiksi swap CFTC atau Trades yang tunduk pada yurisdiksi CFTC di kolam komoditas dan sponsor telah diberikan atau Sedang mencari pengabaian dari Seri 3 untuk AP-nya atas dasar bahwa namun untuk perdagangan swap, hak tersebut dapat dikecualikan dari definisi CPO berdasarkan Peraturan CFTC 4.5 (c) (2) (iii) (A) atau (B) atau pembebasan dari pendaftaran berdasarkan Peraturan CFTC 4.13 (a) (3) Meminta atas nama klien sponsor untuk membuka rekening bebas yang secara eksklusif menukar swap dengan tunduk pada yurisdiksi CFTC Untuk dikelola oleh CTA terdaftar atau Pengawasan atas nama orang sponsor yang kegiatannya sangat terbatas. AP yang kegiatannya semata-mata terbatas pada swap secara otomatis dikecualikan dari persyaratan pemeriksaan. AP dari CPO yang akan dikecualikan dari definisi operator pool komoditas di bawah 4.5 (c) (2) (iii) (A) atau (B) atau dibebaskan dari pendaftaran di bawah 4.13 (a) (3) tetapi untuk kegiatan swap mereka (Yaitu perusahaan akan memenuhi persyaratan de minimis jika swap tidak termasuk) tidak akan memenuhi syarat untuk secara otomatis mengklaim pengabaian tersebut. Sebagai gantinya, sponsor AP harus mengirim permintaan yang ditandatangani ke NFA untuk mencari pengabaian berdasarkan keadaan ini agar AP mengambil alih Seri 3 berdasarkan Peraturan Pendaftaran NFA 401 (e) (2) (ii). Ujian Manajer Cabang NFA (Seri 30) Individu yang adalah Manajer Kantor Cabang dan AP dari perusahaan anggota NFA harus telah melewati Seri 30 dalam dua tahun sebelum permohonan mereka. Individu mungkin tidak diminta untuk mengikuti ujian Seri 30 jika: mereka telah lulus ujian Seri 30 dalam waktu dua tahun sejak tanggal permohonan diajukan atau saat ini disetujui sebagai Manajer Kantor Cabang atau mereka disetujui sebagai Manajer Kantor Cabang dan sejak saat itu Tanggal terakhir pemohon ditarik sebagai Manajer Kantor Cabang, tidak ada periode dua tahun berturut-turut dimana mereka tidak memiliki izin sementara sebagai AP atau terdaftar sebagai AP atau perorangan yang sponsornya adalah agen broker yang terdaftar Memberikan bukti bahwa mereka memenuhi syarat untuk bertindak sebagai manajer kantor cabang atau supervisor yang ditunjuk berdasarkan peraturan FINRA. Pemeriksaan Valas Off-Exchange Forex (Seri 34) Perubahan pada Peraturan NFA 301 mengharuskan setiap individu meminta persetujuan sebagai perusahaan forex atau forex individual untuk lulus ujian Seri 34 sebelum melakukan bisnis forex off-exchange dengan pelanggan ritel. Amandemen kakek perorangan tertentu yang merupakan pemilik tunggal yang disetujui atau terdaftar sebagai160APs atau160FBs160 pada tanggal 22 Mei 2008, dari persyaratan kemahidian Seri 34. The160amendments menetapkan bahwa setiap orang yang mengajukan permohonan persetujuan sebagai perusahaan forex atau forex individual tidak boleh diberikan persetujuan sebagai perusahaan forex atau forex individual kecuali: pemohon telah memenuhi persyaratan kemampuan Seri 3 atau Seri 32 (seperti yang dijelaskan di atas) dan NFA telah menerima Bukti yang memuaskan bahwa pemohon telah lulus Seri 34 dalam waktu dua tahun sejak tanggal permohonan diajukan atau sejak tanggal pemohon terakhir melewati Seri 34 tidak ada jangka waktu dua tahun berturut-turut dimana pemohon belum terdaftar sebagai AP atau 160FB atau kepala pendaftar yang disetujui atau pemohon terdaftar sebagai AP, FB atau pemilik tunggal yang disetujui pada tanggal 22 Mei 2008, dan tidak ada periode dua tahun berturut-turut sejak tanggal dimana pemohon belum Telah terdaftar sebagai a160AP atau FB atau kepala pendaftar yang disetujui. Ujian Kuantifikasi Untuk menjadi terdaftar, profesional sekuritas harus lulus qua Ujian pembela yang dikelola oleh FINRA untuk menunjukkan kemampuan mereka dalam kegiatan sekuritas tertentu di mana mereka akan bekerja. Anda harus lulus ujian sebelum terlibat dalam bidang bisnis tersebut. Ujian ini mencakup berbagai mata pelajaran di pasar, dan industri sekuritas dan struktur peraturannya. Ini termasuk pengetahuan tentang aturan FINRA dan juga aturan organisasi pengaturan mandiri lainnya (SROs). Tujuan ujian adalah untuk memastikan bahwa Anda memperoleh tingkat pemahaman dan keahlian minimum. Jadwalkan Ujian Pada Hari Ujian Anda Setelah Ujian Anda Kolom Durasi di bawah ini adalah jumlah waktu yang diizinkan untuk menyelesaikan ujian Anda. Waktu pengangkatan Anda mencakup 30 menit tambahan untuk mengikuti tutorial dan menyelesaikan survei pasca ujian. Selain itu, ujian Seri 7 memerlukan istirahat 30-60 menit tambahan antara Bagian I dan II. Waktu tambahan untuk kegiatan ini atau istirahat Series 7 yang dibutuhkan tidak dapat digunakan untuk menyelesaikan ujian itu sendiri.